Правила ведения реестра акционеров

В соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг должно осуществляться на основании Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, являющихся внутренним документом эмитента.

Требования к Правилам ведения реестра акционеров, осуществляющих ведение реестра акционеров самостоятельно

Основные требования к правилам ведения реестра акционеров определены в следующих нормативно-правовых актах:

1. Постановление ФКЦБ РФ от 02.10.1997 г. № 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг".

2. Приказ ФСФР РФ от 13.08.2009 г. № 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг".

3. Приказ ФСФР России от 29.07.2010 г. № 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг".

Итак, в соответствии с вышеуказанными нормами:

1. Правила ведения реестра акционеров утверждаются Советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества, если их утверждение не отнесено уставом к компетенции исполнительных органов эмитента.

2. Правила должны содержать:

- перечень, порядок и сроки исполнения операций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

- перечень, формы и способы предоставления документов, на основании которых проводятся операции в реестре владельцев именных ценных бумаг;

- формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из реестра владельцев именных ценных бумаг;

- формы анкеты зарегистрированного лица, передаточного (залогового) распоряжения;

- формы иных внутренних документов, используемых для ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

- правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;

Должностные инструкции обязаны предусматривать:

- функции и ответственность лиц, осуществляющих ведение и хранение реестра именных ценных бумаг;

- требования к образованию, опыту работы;

- требования по обеспечению сроков исполнения операций в реестре акционеров;

- требования по обеспечению сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в реестре;

- требования по обеспечению сохранности реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре владельцев именных ценных бумаг;

- иные условия, предусмотренные законодательством РФ, нормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг (п. 2 письма ФСФР России от 11.02.2010 N 10-ВМ-02/2620 "О порядке применения Приказа ФСФР России от 13.08.2009 N 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг").

- порядок раскрытия информации об эмитенте, как о держателе реестра владельцев именных ценных бумаг.

3. Правила ведения реестра должны быть доступны для ознакомления заинтересованным лицам. Подробнее читайте в статьях Что такое реестр акционеров и Правила ведения реестра акционеров.

4. Эмитент обязан раскрывать правила ведения реестра акционеров. Подробнее читайте в статье Что такое реестр акционеров и Правила ведения реестра акционеров.

5.  Реестродержатель вправе установить Правилами ведения реестра акционеров порядок закрытия лицевого счета (п. 10 Приказа ФСФР России от 29.07.2010 г. № 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг").

ВНИМАНИЕ!         

1 июля 2012 г. вступил в силу Федеральный закон от 07.12.2011 г. № 415-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О центральном депозитарии". В соответствии с ним у держателей реестра появились новые права и обязанности.

Таким образом, держателям реестра необходимо привести в соответствие с требованиями действующего законодательства Российской Федерации деятельность по ведению реестра, в частности – Правила ведения реестра.

Соответствуют ли Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Вашего акционерного общества действующему законодательству?

Подробнее читайте в статье "Актуальность Правил"

Так же отметим, что 21 декабря 2012 года вступает в силу Приказ ФСФР России от 28.06.2012 г. № 12-52/пз-н "Об утверждении Порядка учета в реестре владельцев ценных бумаг залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в реестр изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги". В соответствии с п. 3 вышеуказанного приказа, реестродержатели до 21 марта 2013 года (в течение 3 месяцев с даты официального опубликования) должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями данного приказа.